美国高校技术转移的发展及对我国的启示 | |||||||
| 发布时间:2025-07-15 12:14:35 信息来源:《技术与市场》杂志2024年第31卷第11期、技术转移研究院 | |||||||
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摘要 技术转移是指从外部组织或个人吸收并掌握技术资产，以及将技术资产向外部组织或个人进行 扩散，并产生效益的过程。 介绍和分析了美国高校技术转移的发展情况，并以斯坦福大学为例， 深入探讨了技术许可办公室（OTL）模式的创新和核心价值。 通过剖析我国高校在技术转移方 面的现状和问题，结合斯坦福OTL模式的启示，提出相应建议，以期为我国高校开展技术转移 路径设计、模式选择提供借鉴经验。 本文节选自《技术与市场》杂志2024年第31卷第11期《美国高校技术转移的发展及对我国 的启示》。作者简介：房炫伯，天府兴隆湖实验室；殷国梁，天府兴隆湖实验室；孙鑫，清 华四川能源互联网研究院。 建立一个完善的技术转移体系，对于推动技术成果转移转化、提高我国科技创新效能、实 现科技与经济社会融通发展具有重要的意义。2017年我国发布了《国家技术转移体系建设 方案》，提出到2020年，要基本建成适应新形势的国家技术转移体系； 到2025年，要全 面建成结构合理、运行高效的国家技术转移体系。 本文基于技术转移的概念，分析了美国 高校技术转移模式，在总结相关文献基础上，梳理了美国高校先后出现的 ３ 种具有代表 性的技术转移模式，重点对如今已成为主流的斯坦福技术许可办公室（OTL）模式进行了 分析，探索 OTL模式的创新价值，并结合我国技术转移的现状和问题，提出相关建议，以 建立适合我国实际情况的技术转移体系。 1 技术转移的产生与发展过程 1.1 技术转移的概念 技术转移是指某种技术从其发源地或已应用的 产业向其他地区或产业传播的过程 。按 转移的方向，可分为双向转移和单向转移；按转移的范围，可分为国际转移和国内转移。 “技术转移（technologytransfer）”一词最早出现在 1964年的联合国贸易发展会议 上，其含义被表述为“制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，不包括 货物的单纯买卖或租赁”。随着研究的深入，学术界对“ 技术转移 ”形成了共同认知，它 主要指某种技术成果向外 界的扩散过程，且一般发生在国与国、组织与组织或行业与行 业之间。技术转移概念涵盖的范围很广，它包含了科技成果、信息和能力的转移、转让、 交流和推广，其目的是使技术得到商业化，实现更进一步的发展。 1.2技术转移的发展过程 传统的技术转移在实施过程中，通常以专利等知识产权作为转移的载体，通过保护知 识产权，并将其从实验室转出到社会或市场，从而实现技术成果的转移 。传统的技术 转移是以发明者为中心，优先实施知识产权的保护，侧重知识产权的交易过程，体现 出技术创新推动市场的作用。随着经济社会的发展，产、学、研之间的联系日渐紧密， 越来越强调市场对于技术创新的牵引作用，以及构建创新生态系统和打造跨境合作。 传统的技术转移逐渐出现了以市场需求为导向，着力开发能解决现实问题、可商业化 的成果，通过专利授权许可、合作开发等多元化途径实施成果转移的变化趋势，并突 显了市场验证、客户问询、精益创业等一系列商业化手段在其中的价值，即 “ 技术商 业化 ”。技术商业化的概念，最早由Nevens在1990年提出，其定义为企业为满足市 场的需求，运用科学技术或工程等进步手段，经过开发、设计、加工制造和市场营销， 将专利等成果推向市场的过程 。技术商业化的典型过程如图1 所示。 通过创新和人才培养，研究人员发现问题和机遇，进行各类创新研究并产生科技成果。 通过对成果进行预评估，判断是否可在专利申请前进行披露，此后，重点通过拓展客 户的方式，以市场和客户来验证成果的市场应用前景和可行性，从而对是否申请专利 进行二次评估。专利申请后，进一步分析和调研市场，设计商业模式并广泛与客户进 行接触和商谈，最终以授权给其他企业、授权给所成立的分拆创业公司，以及联合合 作方共同开发等多种形式，实现成果 的商业化应用。技术商业化的概念已逐渐从企业拓展至高校及研究机构。与传统的技 术转移相比，技术商业化更加侧重于在专利申请前的市场拓展和客户验证，以及产生 专利后，应用相关商业策划工具及创业理论，开展创新成果的商业化。 在技术商业 化的模式下，传统技术转移过程中的“死亡谷” 距离被缩短（见图２），通过在成果 产出阶段和专利申请阶段，与市场和客户广泛的接触和沟通，促使研究的成果距离 产业端的需求更近，同时通过建立信任关系，产业方更容易理解成果的预期价值， 甚至主动帮助成果寻找更多的应用场景和市场机会。 此外，技术商业化模式下的多 种商业化路径，也使得成果更易获得市场的接受，从而找到足够的追加资金，以实 现成果的推进发展，跨越“死亡谷”，进入下一个能够获得更多融资机会的安全阶段。 2 美国高校技术转移的发展与模式 自20世纪20年代起，美国各高校开展技术转移相关的业务，先后涌现出3种具有 代表性的技术转移模式，分别是威斯康星校友研究基金会模式( Wiscon⁃ sin alumni research foundation , WARF) 、第三方模式和 OTL 模式。 1) WARF 模式(20世纪20~30年代）。1920 年，威斯康星的斯汀波克博士与 其他8位校友共同出资组建了校友基金会，用于管理专利和技术转让，并聘请专 家评估经济效益。WARF模式下，由校友募捐设立基金会，高校以协议的方式将 专利的发明权授予基金会，基金会专利转让产生的收益返还给学校。基金会除了 开展技术转移业务，还管理着基金，用于资助研发人员开展科研和创办公司。 但由于历史的特殊性，美国大多数高校不太容易接受这种模式。 2) 第三方模式(20世纪30~60年代）。1937年，麻省理工学院与独立于高校之 外的RC公司签署合作协议，将所有的专利申请和许可事务全部交由RC 公司代理， RC公司与麻省理工学院的专利收益按4:6分配。该模式存在一些缺点，比如第三 方公司无法同时为不同的高校提供高质量、高标准的专利管理事务，以及易产生 专利许可收益的纠纷。至20世纪60年代，麻省理工学院终止了与RC公司的合作。 3) OTL模式(20 世纪70年代至今）。1970年1月，斯坦福大学成立了OTL，是 属于校内设立的技术转移机构。在OTL成立之前，斯坦福一直采用的是“第三方 模式”，在20世纪50年代初的前十多年里，获得的专利许可总收入不超过5000 美元。OTL成立之后，斯坦福大学从技术转移中获得的收益逐年增加。根据斯坦 福大学财报披露，OTL 成立之后的50年内，斯坦福大学共完成超过2500余件发 明技术专利的许可，累计收益超过20亿美元。 3 斯坦福大学OTL模式分析 斯坦福大学OTL在运营模式方面，其组织结构扁平，拥有独立的财务、人事和 业务职权，且OTL有权代表学校对外签署专利许可协议。通常由OTL的技术经 理人(
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